股转动态

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                股转动态正五福彩票app文
                2019年12月新三板挂牌公司及相关主体自律监管情况通报
                2020-01-22 A - A +

                 

                    为提升新三板市场运行质量五福彩票app和市场主体合法合规水平,全国股转公司切实履行一线监管职责,持续强化自律监管,2019年12月共对132宗违规行为给予纪律处分,主要涉及挂牌公五福彩票app司未按期披露2019年半年度报告的情形;对105宗违规行为采取自律监管措施,其中63宗违?规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施,42宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

                2019年12月被采取书面形式自律五福彩票app监管措施的违规行为主要包括信五福彩票app息披露及规范运作违规和权益变动违规。

                涉及信息披露及规范运作?的违规事项主要包括以下十六种类型:一是挂牌五福彩票app公司控股股东、实际控五福彩票app制人及其附属?企业、关联方占用挂牌公司资金,挂牌公司未及时履行信息披露义务;二是挂牌公司对外提供担保,未及时履行审议程序及信息披露义务;三是挂五福彩票app牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务;四是挂牌公司?在股票发行过程中改变募集资金用途,未及时履行审议程序及信息披露义务;五是挂牌公司未及时披露重大事件,包括重大诉讼,5%以上股权被质押、冻结,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被列为失信被执行人;六是挂牌公司未按期披露2019年三季?度报告;七是挂牌公司未回复年报问询函;八是挂牌公司披露的年度报告存在重大会计差错;九是挂牌公司未?及时披露股东大会会议决议和未审议通过的重大议案,未披露年度股东大会律师见证意见;十是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书;十一是挂牌公司重大资产重组的交易对手方中存在未披露关联方,关联董事、股东未回?避表决;十二是挂牌公司股份存在代持,导致其股份权属不清晰;十三是挂牌公司回购股份五福彩票app未履行审议程序及信息披露义务;十四是挂牌公司以?盘中集合竞价交易的方式,单个交易日回购股份数量超过其拟回购总数量上限的10%且超过10万股;十五是挂牌公司未按照回购方案实施回购,导致回购结果?与回购方案不一致;十六是挂牌公司董五福彩票app事、高级管理人员被列为失信被执行人,挂牌公司未及时组织改选或另聘。

                涉及权益变动的违规事项主要是挂牌公司股东增持或减持五福彩票app挂牌公司股份,与其一致行动人合并持股比例达到挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停交易。

                全国股转公司依法依规履行自律监管职责,对违规行为?坚决采取监管措施,切实保护投资者?合法权益,保障市场健康发展。